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Seized ivory slated for destruction, 2014. Courtesy of USFWS /加文郡

洗钱和非法野生动物贸易:在去年金融行动?

汤姆Keatinge
评论, 2019年8月28日
金融中心的犯罪与安全研究, AML / CTF, 有组织犯罪
金融行动特别工作组的新任主席的提案呈现出前所未有的机会,打在它的主要驱动力,以解决非法野生动物贸易:财务收益。

注意非法交易野生动物(IWT)的财务维度稳步近年有所增加。该 在2018年10月伦敦会议内河 全球事件是最新的,以 呼吁 在使用金融调查技术的提高来解决内河运输。非政府组织的野生动物:如司法委员会(本文作者是犹太人世界大会的理事会成员),环境调查署(EIA)和流量的具体内河进行了财务调查;和研究报告,如由制作 ESTA作者和他的同事们关于洗钱和毒品犯罪和亚太集团办公室 均获得了较高的知名度。 

尽管这一切的是,在整个供应链内河航运有大部分国家仍然缓慢搞随着内河运输的财务维度。充其量,调查和起诉重点,很少(如果有的话)有关承诺金融调查的占有罪。对于缺乏活动ESTA的一个主要的原因可以归因于明显的过去冷漠内河航运金融行动特别工作组(FATF),总体标准制定者对反洗钱的。

但现在,已经-提供了从一个意想不到的季度提升: 湘民刘,特别组织的新,中国国家主席。在他担任主席的 目标声明刘建议,首次“特别组织可考虑从非法野生动物走私洗钱工作的机会”,并指出,内河运输“估计是第四最赚钱的犯罪贩运企业,产生的美元之间7收入十亿,每年$ 23十亿,链接到现代奴役,毒品交易和军火。 ,虽然ESTA重点内河只是尾声刘的主要优先事项,对于那些被领导的竞选活动在这一领域FATF,突破的前景 - 但是试探性的 - 是非常欢迎。

迄今为止,FATF的冷漠已经阻碍努力解决内陆水运财务维度在几个方面。就是在这些未能列入激励内陆水运为在未来他们FATF评估的乡村俱乐部编写的国家风险评估(NRAS)优先级的主要作用。随着限制 例外,很少承认NRAS内河航运作为一种风险,这主要是因为案件是少数金融追逐,因此,从内河航运相关的金融视为风险较低。这是NRA过程的全身衰竭那FATF有鼓励多边组织,:如世界银行和亚洲开发银行的能力,当然,正确的相对最小的努力,例如为,经常方便,,虽然不检查NRA过程中,优先考虑内河运输。

通过不包括内河运输在他们NRAS,国家和他们的高级反金融犯罪的工作人员很少致敏风险之中内河航运的姿势,以他们的金融系统的完整性,只是因而动力不足,以应对内河运输比其他形式的风险有组织犯罪:如武器,毒品或人类的贩卖。因此,高质量的培训,虽然涉及到内河航运和金融犯罪在一些地方被传递,实现并非因为经常优先,在其他障碍物,金融威胁没有足够评定为高(甚至存在)。

最后,还有一个关键的缺乏大多数相关国家在关键执法机构的财务调查能力 - 这发展是特别组织的更广泛任务的重要组成部分。例如,在东南亚数百药起诉的国家,每年的情况下竟然有这一罪行的几乎没有平行财务调查,更不用说内陆水运。

因此,特别组织的潜在干预 - 金融调查的整个金融体系和加强诚信的守护者 - 中心是实现以内陆水运整体响应的阶跃变化。但如何?

一群志同道合的内陆水运/金融旅行者 - 包括入寺,环评,交通,世界自然基金会和犹太人世界大会 - 提出七个步骤FATF因为它优先考虑能采取洗钱和内河运输在未来12个月:

  1. FATF建议30 - 第四标准对其中FATF评估板打黑除恶财政努力的国家一个 - 国家需要进行的“主要收益产生犯罪”平行财务调查。 。因此,远更严格的审查,并强调,利用内河运输需要的情况下并行的财务调查。  其中ESTA活动是内河运输的情况下缺席,评审FATF(和这些区域机构的STI)应显示在报表中的ESTA不足。
  2. 在一个FATF评估准备,国家生产的NRA。特别组织,ITS这些成员和多边组织促进生产WHO NRAS的保证必须全部风险由创建有效的挑战功能在NRA过程中捕获。未能包括内河航运系统地在哪里相关应由fatfatin评估人员和评估FATF我以确保对内河运输的响应包括在与通过后评估行动计划,主动监控调出。
  3. 可以从其他地区的经验教训积极的做法进行调整。作为FATF以前做与恐怖融资,就应考虑进行顶内河运输供给,需求和过境国俱乐部的财务调查和起诉审查,以确定能力和承诺,以解决内陆水运财务状况。
  4. 通常,内河航运与有组织犯罪的其他凭证的形式有关,经常参与“聚犯罪”肇事者。但涉及到内河航运金融手法仍比其他更简单的那些连接带(感知“高风险”)的威胁,如毒品。应特别组织成员国,从而强调,内河运输的软肋代表一个有潜在可以通过执法应对有组织犯罪的威胁范围内活动的参与集团所利用。
  5. 应特别组织回访,提醒并通过反复做,以解决自2014年伦敦会议(在2018月伦敦会议反复最近)的乡村俱乐部财政与内河运输内河运输加强的承诺。国家和金融部门应承担责任这些承诺和特别组织应评估进展。
  6. 内河航运是不仅在源和目的地国家的俱乐部一个众所周知的风险。需要在关键的中转枢纽作用:如乡村俱乐部 火鸡, 阿联酋, 香港新加坡 还应特别组织突出。
  7. 最后,特别组织,作为整体反洗钱标准的制定者和主导的金融体系完整性的评估,必须使用它的定位推动在全球范围内的信息各地要对内河航运相关的金融战。正如说在上一个和G20的机会,例如为,恐怖分子和资助扩散高调的FATF主席和执行秘书占据优势,所以也应该内河航运有关的机会受到追究,强调优先特别组织目前正在考虑适用于内河运输。

刘的倡议是值得欢迎的,并期望很高其中IWT /资助非政府组织他们早就呼吁FATF以显示ESTA领域的领导地位。这里的希望特别组织及其成员国展示给辜负大家的期望和非法野生动物贸易的这些财务维度,最终会认真对待本次论坛所需要的承诺。

汤姆Keatinge 是入寺的金融中心的犯罪与安全研究中心主任。

横幅图片:查获象牙将于破坏,2014年礼貌 USFWS /加文郡 

表达了这篇评论的观点是作者的,而并不代表入寺或任何其他机构。

作者

汤姆Keatinge
中心主任,金融犯罪与安全研究,入寺

汤姆Keatinge为中心的犯罪和安全研究入寺,他的研究在对问题聚焦的财务总监... 阅读更多

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